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福汇不小心“中枪” CFTC开出 70万美元罚单

rottlerod 外汇平台 2021年10月27日
美邦商品期货生意委员会(CFTC)日前正在一份文档中公然了对外汇经纪商福汇(FXCM)未适当监禁合联员工和署理商一事的罚款。一家分歧规外汇公司Revelation Forex Fund,LP(简称RFF)将所持客户账户资金存管正在福汇,然而福汇未实时鉴别出这家外汇公司及犯法资金。  RFF由Kevin G. White及其控股的两家公司(简称White公司)举行运营。2013年7月9日,CFTC对White和White公司提出告状,White因诈骗罪被判入狱超出8年。CFTC外现,自2013年4月1日到2013年7月10日,福汇没有根据合规监禁请求操纵一切客户讯息,即使曾认识到RFF或许为诈骗本质,可是并未举行确认或者对监禁机构举行申报。  是以CFTC对福汇处以民事罚款共700,000美元,并请求福汇总共退回从RFF账户中获取的佣金和用度143,922.50美元。CFTC还请求福汇雇佣第三方合规照料以对此次监禁号召举行审核和申报。  CFTC正在2015年8月25日提交的资料显示,正在未注册的景况下,这些被告涉嫌造孽收取超客户投资资金达120万美元,个中800,000美元的客户资金被用作被告个人用处,这些被告还涉嫌捏造乌有生意剩余申报。CFTC目前正寻求一共追回上圈套客户的资金,并请求退回任何其它犯法所得利润。返回搜狐,查看更众
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