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中信外汇巨亏案再续:荣智健等前高层被控误导

rottlerod 外汇大事件 2021年11月25日

  中信外汇巨亏案再续:荣智健等前高层被控误导投资者6年前,中信泰富(现中邦中信股份有限公司,下称“中信”)那笔震荡墟市、为其带来巨亏的杠杆外汇合约投资仍未告终。

  9月11日,香港证监会(下称“证监会”)默示,已正在香港上等法院原讼法庭对中信及其五名前施行董事提告状讼,墟市失当动作审裁处(下称“审裁处”)对其伸开研讯顺序。

  时任主席荣智健、董事总司理范鸿龄、副董事总司理张立宪和李松兴及施行董事周志贤均被列为被告,证监会指五名前施行董事涉及墟市失当动作,即正在2008年就中信的杠杆式外汇合约投资的巨额耗费披露乌有或具误导性的财政材料。

  证监会此次正在上等法院提起的诉讼旨正在寻求法庭公布复兴原状令或抵偿令,使正在揭晓乌有或误导性财政材料之日起至披露真正财政材料之日光阴,曾购入中信股份的4500名投资者得以复兴至原状或获得抵偿。

  而正在审裁处的研讯顺序则意正在对中信及该五名董事施加制裁。差异于法庭,审裁处仅可夂箢从事墟市失当动作的人士向特区政府缴付不横跨其相闭赢利或避免的耗损金额的“罚款”,或夂箢相闭人士未经原讼法庭许可时,不得负责法团的董事、清盘人或法团的产业或生意的收受人或司理人或赢得、办理或以任何其他形式统治任何证券等。

  “目前正正在守候法庭顺序。”证监会讲话人对21世纪经济记者报道默示,对付是否连续对更众解决层实行视察以及是否会提起更众诉讼,现阶段未便评论。

  中信的巨亏投资,要追溯回2008年,彼时,为对冲声援其澳大利亚附庸公司的运作对其带来的危害,中信曾订立若干杠杆式外汇投资合约。

  正在正式确认耗费前,2008年9月12日,中信正在港交所告示体例中刊出一份相闭这些杠杆式外汇投资合约的通函,指出“就董事所知,本集团自2007年12月31日……此后的财政或营业情状概无闪现任何强大晦气更改。”随后,这份通函正在9月16日分发给股东。

  但证监会涌现,中信正在2008年10月20日发出的一份红利警卫中披露,2008年7月1日至10月17日光阴,中信由于终止杠杆式外汇合约、接纳相闭调控澳元危害的行径及依照杠杆式外汇合约接受席卷澳元正在内的外币而令其发生8.077亿港元的已变现耗费。截至2008年10月17日,仍正在生效的杠杆式外汇合约按平正价钱厘定的耗费为147亿港元。

  “中信早正在2008年9月7日仍旧察觉到这些合约带来的潜正在危害。”证监会指出,中信于2008年9月12日刊发的通函含有乌有或具误导性的陈述,而中信及五名董事均已于该通函刊发前知悉由杠杆式外汇合约对财政情状带来的庞杂负面影响。

  证监会向审裁处提交的文献显示,2008年9月4日,中信财政部企图的“景况剖析”文献中就已席卷相闭耗费金额的估算。3天后,5名被告前施行董事与财政部又做出进一步剖析,总结了正在不怜惜况下的耗损金额,如截至2008年8月29日,中信澳元方向可赎回远期合约以市值计耗损约31.19亿港元;若澳元兑美元即期汇率降至0.82或0.8,中信的耗损将为66亿港元等。

  证监会默示,此次正在原讼法庭提起的诉讼,相闭被告涉及违反《证券及期货条例》第277或298条,即禁止分发相当或者会诱使他人认购或采办证券,或相当或者会对公司证券的价钱变成影响的强大乌有或具误导性的材料。依照《证券及期货条例》,任何人经循公诉顺序坐罪,可惩罚款1000万港元及监管10年,并可附加5年内禁入墟市等惩罚。

  “中信及该五名董事须就刊发载有乌有或具误导性陈述的通函负上功令义务。”证监会指出,另一方面将依照《证券及期货条例》第213条寻求原讼法庭公布夂箢,使那些正在2008年9月12日收市后至2008年10月20日前购入中信股份的投资者获得抵偿,即复兴至他们实行营业前的情状或就他们的耗损获得抵偿。

  中信股份正在发出红利警卫前暂停生意,当时股价为每股14.52港元,越日规复生意后,当日收物价跌至每股6.52港元,跌幅达55%。正在上述相闭光阴内,投资者购入股份总额横跨约19亿港元,买入的股价正在每股14.26港元至24.5港元之间,均匀买入价为每股18.97港元。

  证监会并无厘定相闭抵偿金额,相闭抵偿金额取决于众个成分,席卷每名投资者买入股票时的股价、是否连续持有相闭股份或卖出时的股价等。相闭抵偿金额将正在确定功令义务后,由原讼法庭作出评估。原讼法庭对抵偿金额的估计打算步骤,将为也曾正在受乌有或具误导性材料影响的墟市上,生意股份的股东供应抵偿(复兴至原状)方面确立紧张先例,对日后肖似案件发生强大影响。

  证监会对付中信的视察始于2008年10月。2009岁首时,视察仍旧涉及当时的17名董事,席卷主席荣智健、其宗子荣明杰、董事总司理范鸿龄,7名施行董事及7名非施行董事——李松兴、莫伟龙、李士林、刘基辅、罗铭韬、王安德、郭文亮、张伟立、德马雷、常振明、何厚浠、韩武敦、陆钟汉及何厚锵。

  2009年4月初,处正在风口浪尖的荣智健辞去主席一职,同时夺职的尚有范鸿龄,此前,范仍旧暂停正在港交所、证监会等机构的公职。时任财政董事的张立宪和财政总监的周志贤则正在丑闻产生时就已即刻夺职。

  此次诉讼已是证监会第二次就中信杠杆外汇合约投资伸开功令顺序。2011年,证监会告状中信前财政部助理董事(财政部副主管)崔永年涉嫌秘闻营业罪,因其曾辨别正在2008年9月9日及9月12日,即中信发出红利警卫前卖出共8.1万股中信股份,避免耗损约136万港元。

  进程一次上诉后,今岁首,崔永年最终供认两项内部营业控罪,被判监管9个月及罚款61.2万港元,并被撤废负责香港法团(席卷上市法团)董事的资历,为期三年。

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