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中国银行东阳支行遭外汇局处罚 违反外汇登记管

rottlerod 外汇大事件 2021年11月08日

  中国银行东阳支行遭外汇局处罚 违反外汇登记管理规定

  中邦经济网北京12月4日讯邦度外汇处置局浙江省分局即日发外的行政处分决心书(东外管罚〔2020〕2号)显示,中邦银行股份有限公司(简称“中邦银行”,601988.SH)东阳支行违反外汇备案处置划定。

  上述动作违反了《邦度外汇处置局合于进一步胀动外汇处置变更完满真正合规性审核的通告》(汇发〔2017〕3号)第8点,遵循《中华群众共和外洋汇处置条例》第四十八条划定,邦度外汇处置局东阳市支局对其责令改革,予以告诫,处分款4万元。

  《邦度外汇处置局合于进一步胀动外汇处置变更完满真正合规性审核的通告》第8点:增强境外直接投资真正性、合规性审核。境内机构照料境外直接投资备案和资金汇入手续时,除应按划定提交合系审核质料外,还应向银行证实投资资金源泉与资金用处(利用策画)状况,供给董事会决议(或合资人决议)、合同或其他真正性说明质料。银行依据展业法则增强真正性、合规性审核。

  《中华群众共和外洋汇处置条例》第四十八条:有下列情况之一的,由外汇处置结构责令改革,予以告诫,对机构可能处30万元以下的罚款,对部分可能处5万元以下的罚款: